證監會近日公佈一則行政處罰決定書，潘日忠透過控制71個證券賬戶操縱“天鐵股份”“嘉澳環保”“鼎捷軟體”“瑞普生物”等4只股票，被沒收違法所得共計2.23億元，並處以相同金額罰款，共計罰沒4.46億元。牛散潘日忠申辯“文化程度不高，對交易規則法律法規不瞭解”被證監會駁回。
當事人潘日忠1970年出生，居住於山東省萊陽市。經查明，為實施操縱行為，潘日忠自行借入部分證券賬戶，並透過配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶，共控制並使用“戴某芳”等71個證券賬戶。其中，操縱“天鐵股份”使用31個賬戶，操縱“嘉澳環保”使用32個賬戶，操縱“鼎捷軟體”使用42個賬戶，操縱“瑞普生物”使用49個賬戶。
調查顯示，潘日忠採用“集中資金優勢、持股優勢連續買賣”“在自己實際控制的賬戶之間進行交易”等多種手段影響股票交易價格和交易量。
2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31個賬戶，採用多種手段影響“天鐵股份”交易價格和交易量，盈利3745萬元。
天鐵股份是一家專業從事軌道工程橡膠製品的研發、生產和銷售的高新技術企業。公司產品主要包括軌道結構減振產品、嵌絲橡膠道口板等，應用於軌道交通領域，涵蓋城市軌道交通、高速鐵路、過載鐵路和普通鐵路。同時，公司也從事輸送帶、密封製品等其他橡膠製品的研發、生產和銷售。天鐵股份最近三年營收和淨利潤均保持增長勢頭，最新市值126億元。
2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32個賬戶，採用多種手段影響“嘉澳環保”交易價格和交易量，盈利3364萬元。
嘉澳環保是一家專門從事環保增塑劑和穩定劑研發、生產和銷售的股份有限公司。目前已經形成了以環氧類、石化類、多功能複合類三大系列為主的環保型增塑劑產品體系，以及輔助的環保型鈣鋅、鋇鋅穩定劑系列產品。最近三年嘉澳環保營收保持增長，去年淨利潤同比下滑40%，目前最新市值31億元。
2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42個賬戶，集中資金優勢、持股優勢連續買賣，影響“鼎捷軟體”交易價格和交易量，盈利1.33億元。
鼎捷軟體主要以製造業、流通業及微型企業的資訊化建設與管理軟體應用諮詢、銷售與服務為主營業務。值得注意的是，鼎捷軟體第一大股東為工業富聯(601138)，最近三年，鼎捷軟體營收淨利潤均保持增長，但今年前三季度淨利潤略有下滑。目前最新市值61億元。
2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49個賬戶，採用多種手段影響“瑞普生物”交易價格和交易量，盈利1937萬元。
瑞普生物是一家服務於動物健康產業的高新技術企業，主要從事獸用生物製品和獸用製劑研發、生產、銷售和技術服務。最近三年，瑞普生物營收和淨利潤均快速增長，目前最新市值為108億元。
在聽證過程中，潘日忠及其代理人提出，請求減輕處罰，只罰沒違法所得。
潘日忠及其代理人提出的理由包括：潘日忠不具有操縱證券市場的故意。潘日忠文化程度不高，對證券交易規則及相關法律法規不瞭解，對涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯且事發後積極配合調查，依法應減輕處罰。潘日忠願意努力籌資退還獲利；請求對其減輕處罰。事先告知書所擬定的處罰金額過高，將嚴重影響潘日忠的生活以及公司、投資專案的運營等。
經複核，證監會認為，當事人具有操縱市場的主觀意圖。潘日忠為實施操縱行為，透過自行借入或者配資中介借入證券賬戶，共控制並使用71個證券賬戶，集中資金優勢、持股優勢，利用連續交易、對倒等手段影響“天鐵股份”“嘉澳環保”“鼎捷軟體”“瑞普生物”交易價格和交易量，擾亂了證券市場秩序，足以認定潘日忠具有操縱上述四隻股票的故意。
潘日忠及其代理人提出的對法律法規不瞭解、對交易行為性質不清楚，不構成免責理由。本案違法所得計算正確。違法所得是指當事人實施操縱行為而獲取的全部收益，本案計算的違法所得已經扣除相關交易稅費，潘日忠及其代理人提出的違法所得應扣除配資成本沒有法律依據。
證監會對當事人的陳述申辯意見不予採納。
文/北京青年報記者 劉慎良
編輯/田野
