中國基金報記者 李智
券商員工違規炒股屢禁不止！近期，又有多位證券從業人員因借用賬號違規炒股被罰。
券商員工違規炒股累計成交6.84億元
不僅虧損還被罰35萬元
賠了夫人又折兵。近日，廣東證監局披露了一則行政處罰書，其中顯示，中投證券前員工羅某方在從業期間內，夥同前夫違規借用他人賬戶炒股，累計成交6.84億元，整體交易虧損，最終被罰35萬元。
處罰書顯示，當事人羅某方為證券從業人員。2012年4月18日至2018年11月28日，羅某方在中國中投證券有限責任公司廣州開創大道北證券營業部（現中國中金財富證券有限公司廣州開創大道北營業部，以下簡稱營業部）擔任客戶經理。
“羅某方”中信證券賬戶於2016年3月24日在中信證券廣州臨江大道營業部開立，2018年4月13日銷戶。根據羅某方的要求和安排，劉某娟、肖某1、肖某2、羅某雲開某了證券賬戶，並交由羅某方使用。
羅某方在從業期間內，與丈夫肖某（現已離婚）共同控制使用上述證券賬戶（含信用賬戶）持有、買賣股票，累計成交金額68,380萬元，整體交易虧損。其中，交易資金的來源、去向主要為羅某方，交易的盈虧由其家庭共同承擔。
最終，羅某方因違反2005年《證券法》第四十三條第一款的規定，構成2005年《證券法》第一百九十九條所述情形。根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度及相關規定，廣東證監局決定：責令羅某方依法處理非法持有的股票，並處以35萬元罰款。
違規炒股、代客操作證券賬戶
券商員工再被開罰單
今年5月份，證監會青島監管局釋出的【2021】1號行政處罰決定書顯示，根據相關規定，決定對楊某君涉嫌違法買賣股票以及違法為客戶辦理證券認購、交易行為進行了立案調查。
據調查，2015年11月13日至2019年3月15日，楊某君時為證券從業人員。曾任申萬宏源證券有限公司青島閩江路證券營業部經紀人，先後任世紀證券青島香港東路證券營業部理財顧問、理財經理。
楊某君從業期間，將本人控制資金轉入“劉某芳”證券賬戶，並透過本人手機買賣證券。2018年10月31日至12月19日，楊曉君透過“劉某芳”證券賬戶買賣“中信證券”等股票，合計買入成交金額為43.32萬元，賣出成交金額為43.32萬元，扣除稅費後盈利1361.92元。
此外，楊曉君在任申萬宏源證券青島閩江路營業部經紀人時，還違規為客戶辦理證券認購、交易。楊某君使用個人膝上型電腦操作“關某梅”賬戶下單委託69筆，“宮某竹”賬戶下單委託2筆，並透過上述交易獲利63元。
證監會青島監管局指出，楊某君借用他人證券賬戶買賣股票行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規定，為客戶辦理證券認購、交易行為違反了《證券公司監督管理條例》第三十九條第三款的規定。因此，決定對楊某君違法買賣股票行為，沒收違法所得1361.92元，並處以4萬元罰款；對楊某君違法為客戶辦理證券認購、交易行為，給予警告，沒收違法所得63元，並處以5000元罰款。合計罰沒款46424.92元。
多家證券公司頻領罰單
券商員工違規炒股的事情屢禁不止，目前已成為監管處罰的“重災區”。
9月27日，湖南證監局連發兩則行政監管措施公告。其中一則顯示，方正證券吉首人民路證券營業部負責人、總經理徐某業，存在借用他人名義買賣股票的行為，湖南證監局對徐偉業採取監管談話的行政監管措施。
除此之外，方正證券因未能嚴格規範工作人員執業行為，未能及時發現並採取有效措施予以糾正等問題，湖南證監局對其採取責令增加內部合規檢查的次數並提交合規檢查報告措施的決定。
梳理發現，除了證券從業人員外，近期也有不少證券公司因內控違規、監督報備不及時、信披違規、涉嫌行賄等頻收罰單。業內人士指出，監管趨嚴有利於相關機構在開展業務的過程中遵守自律規則，上述處罰及監管措施也會對行業起到警示作用。
編輯：艦長
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