悼念 | 許成鋼：我所知道的科爾奈

當地時間10月18日，匈牙利科學院院士、哈佛大學教授雅諾什·科爾奈(János Kornai)於當日去世，享年93歲。

科爾奈教授是研究社會主義體制的集大成者。他對中國經濟學界產生了深遠的影響，在上個世紀的八九十年代，他提出的短缺經濟學、投資飢渴症、父愛主義、軟預算約束、目標模式等，是中國經濟學人耳熟能詳的概念，也是他們用以分析中國經濟，提出改革建議最常用的理論工具。因為他在哈佛任教時的五位優秀中國學生，以及中國和匈牙利同為社會主義國家，共同經歷轉型，科爾奈本人對中國在經濟改革和發展中取得的巨大成就一直非常關注。

內容來源：許成鋼《探索的歷程》

學術生涯的起點

科爾奈幼年的生活非常特殊。他出生於猶太家庭，許多家人在二戰期間喪生於納粹對猶太人的屠殺。他本人是從大屠殺中逃生的。因為有這樣的經歷，他在蘇聯紅軍解放匈牙利之後，成為一名共產黨員，強烈地信仰共產主義。但是，最重要的是，在他很年輕的時候，他不僅參與了全世界社會主義體制的第一次重大改革，即慘遭蘇聯鎮壓的1956年的匈牙利改革，而且在改革的思路上起了重要作用。

這次流產的改革對科爾奈一生有非常重大的影響。之所以在非常年輕時，他就在這次非常重要的改革思路上起重要作用(這是整個社會主義陣營的第一次改革)，是因為在當時他已經就中央計劃經濟體制的深層問題進行了系統的研究。在那一年，他出版了他的第一本著作《經濟管理的過度集中化》。這本書不僅在當時的匈牙利產生了重大影響，後來在學術界和決策界也一直有非常大的影響，對他本人後來一生的學術發展也有重大影響。

所以說，從一開始他的學術生涯和社會主義體制的改革就是緊緊聯絡在一起的。1968年，匈牙利是全世界社會主義陣營中第一個進行了全面經濟體制改革的國家。而科爾奈正是這次舉世矚目的社會主義改革的策劃者和設計師，整個改革的思想就是受他的影響。

因為他對社會主義體制的深刻認識，他對匈牙利的經濟改革有巨大的貢獻。遠遠超出對政策的貢獻，科爾奈在基礎經濟學理論方面的傑出成就也早在20世紀60年代就被國際經濟學界充分地承認。可以說他是第一位被國際經濟學界公認的，來自社會主義國家的，透徹地分析了中央計劃的弊病，徹底地改革中央計劃經濟，同時又對經濟學理論做出基礎性貢獻的經濟學大師。

科爾奈的理論貢獻

科爾奈對經濟學的基本貢獻之一是他關於計劃經濟的基本理論。這一理論其實是經濟學的核心理論———“一般均衡理論”的鏡面理論。也就是說，要真正透徹理解一般均衡理論，就需要知道它的鏡面，市場經濟鏡子的那一面就是計劃經濟。而關於計劃經濟的理論，在國際上做出最重要貢獻的就是科爾奈。除了純理論的貢獻外，他的關於計劃經濟的基本理論直接幫助理解計劃經濟改革，以及經濟改革過程中出現的種種問題。科爾奈後來提出的短缺經濟學、軟預算約束等重要的理論和概念，都是同他早期對經濟學的這些基本貢獻緊密相關、一脈相承的。短缺經濟學、軟預算約束等重要的理論和概念使科爾奈成為國際上對經濟轉軌貢獻最大的經濟學家。不僅對東歐、中歐、蘇聯的前加盟共和國，包括對中國的改革和轉軌，他的思想都產生了最重大的影響。

這裡必須強調，經濟轉軌的含義是什麼。經濟轉軌是人類歷史上經歷過的最大規模的、和平的制度變遷。那麼對於經濟轉軌做出最大的貢獻，這意味著什麼就不言自明瞭。

在國際經濟學界，許多經濟學家都認為科爾奈獲得諾貝爾經濟學獎只是時間早晚的問題。這是許多著名經濟學家公開表達過的，比如當年科爾奈在哈佛經濟系的同事薩默斯(Larry Summers，後來離開哈佛去了世界銀行當副行長、首席經濟學家，還在克林頓政府做過財政部長，還做過奧巴馬政府的經濟顧問)。薩默斯在1990年接受《波士頓環球報》採訪的時候就說過，科爾奈多次入圍諾貝爾經濟學獎的決選候選人(shortlisted)。馬斯金也告訴我，他每一年都向諾貝爾獎委員會提名科爾奈。2007年以前，每一年當諾貝爾獎委員會送調查表到他手裡，他都提名赫維茨和科爾奈。後來他自己和赫維茨在2007年得獎之後，仍然每年都提名科爾奈。

1999年，諾貝爾獎委員會在斯德哥爾摩舉辦了第五次諾貝爾經濟學論壇。這裡我稍微介紹一下諾貝爾經濟學論壇。諾貝爾經濟學獎是每年授予的，但諾貝爾經濟學論壇很少舉辦。諾貝爾經濟學獎已經頒發了幾十年，但是諾貝爾經濟論壇才舉辦過五次，可見其規格之高。第五次諾貝爾經濟學論壇的主題是經濟轉軌，這說明諾貝爾獎委員會充分認識到經濟轉軌這個命題的重要性。而科爾奈是被這次論壇邀請的唯一主題演講者，可見科爾奈在學術界、諾貝爾獎委員會眼裡的地位。經濟學家普遍猜測，這次論壇是為科爾奈獲諾貝爾獎做準備的。

如前所述，除了經濟轉軌，科爾奈也在其他非常重要的經濟學領域做出了基本貢獻，包括經濟學的基本理論，也就是一般均衡理論，因為它和計劃經濟的命題緊密相關；在某種程度上說，也有機制設計理論，也是與計劃經濟相關的。

科爾奈一系列的學術著作對經濟學產生了非常深遠的影響。第一部就是我前面已經提到的《經濟管理的過度集中化》，寫於1956年，這是世界上第一部來自社會主義陣營內部的、深入分析和批判蘇聯式計劃經濟的學術著作。這部著作受到了東西方經濟學家的高度重視，它分析了計劃經濟體制內部的嚴重問題。

科爾奈第二個系列的重要貢獻是科爾奈-利普塔克模型，主體是發表在《計量經濟學》雜誌的兩篇關於“雙層計劃”的理論論文。這個模型對經濟學的基本理論有著重大的貢獻。

這個模型討論的是，在理想狀態下的計劃經濟中，怎樣能夠達到資源配置的最優。經濟學最核心的部分是一般均衡理論，也叫作阿羅-德布魯模型。阿羅和德布魯因為一般均衡理論分別獲得了諾貝爾經濟學獎。阿羅-德布魯模型討論的是理想狀態的市場經濟。一般均衡理論證明，市場的競爭總能夠達到均衡，而這個均衡一定能實現資源的最優配置。此外，任何一種資源的最優配置都能夠找到對應的競爭均衡點。這是一般均衡理論最基本最重要的道理。但是這個最基本最重要的道理，被一些經濟學家和非經濟學家理解為，這個理論證明市場經濟是最好的制度。這是一種誤解。因為在理想的計劃經濟下，也能達到資源的最優配置。科爾奈-利普塔克模型證明了在合理的計劃制度之下，能達到資源的最優配置，而且任何一個最優的資源配置都對應於一種理想的計劃方式來實現它。

把阿羅-德布魯模型與科爾奈-利普塔克模型放在一起，我們能完整地認識到，在理想狀態下，制度是不相關的。因為無論市場經濟還是計劃經濟都能達到最優的資源配置。阿羅-德布魯模型證明了市場經濟這一面，科爾奈-利普塔克模型證明了計劃經濟這一面。由此可見，科爾奈-利普塔克模型的重要性等同於阿羅-德布魯模型。

在現實中，制度之所以重要，正是由於無論是計劃經濟還是市場經濟，都不可能在理想狀態下執行。在他的一系列著作裡，科爾奈對把實際和理想狀態混淆的研究或解釋，持非常嚴厲的批評態度。

那麼，我們為什麼還要研究理想狀態呢?研究理想狀態，是為了給我們分析和研究現實提供一種理論基準。科爾奈-利普塔克模型與阿羅-德布魯模型共同提供了制度不相關性的基準條件。這個理論基準直接幫助我們認識到，在現實中，在什麼條件下，何種制度起了何種作用，為什麼制度是重要的。

實際上，這個理論基準的發展，也就是科爾奈-利普塔克模型，為日後科爾奈對現實制度的深入洞察奠定了基礎。這個模型幫助科爾奈清楚地識別出經濟改革中產生的許多問題的制度根源。

阿羅最早認識到科爾奈工作的重要性。從《思想的力量》一書中，讀者可以看到阿羅對科爾奈的巨大幫助和他們的友誼。但是科爾奈太過謙虛，沒能在他的自傳裡充分解釋，事實上，他的理論思想的衝擊引發了國際經濟學界對他的巨大熱情。

溯源：科爾奈與蘭格

科爾奈關於理想狀態下計劃經濟的理論工作，從經濟學思想上可以追溯到奧斯卡·蘭格的思路。

奧斯卡·蘭格是“市場社會主義”的發明人，他創造了這個基本概念，發明了市場社會主義的理論。他第一個提出，在正確的設計下，市場社會主義的效益至少可以和市場經濟一樣好。

在20世紀三四十年代有一場很重要的關於“市場社會主義”的辯論。這場辯論深刻地影響了以後幾十年裡經濟學的基本發展方向。奧斯卡·蘭格最重要的對手是哈耶克。哈耶克指出，如果保持國有制不變，市場社會主義就不可能實現和市場經濟一樣的效益。原因是，在國有體制下會產生大量的資訊問題、激勵機制問題。由此辯論激發的經濟學的發展決定了今天經濟學的基本狀態。

但是，當時辯論的時候，哈耶克基本停留在一種哲學層面的討論，而不是嚴格的經濟學論證，不能令人充分信服。所以這個辯論就一直延續著。而科爾奈-利普塔克模型從嚴格的經濟學角度證明了奧斯卡·蘭格的命題：在忽略了資訊等問題的理想狀態下，奧斯卡·蘭格的理論是成立的。這也從側面暗示了哈耶克提出資訊問題、激勵機制問題的前瞻性。

沿著奧斯卡·蘭格的思路，經濟學還有另一個重大發展，就是機制設計理論的發展，創始人是赫維茨，他在2007年因為機制設計理論同馬斯金以及邁爾森獲得了諾貝爾經濟學獎。赫維茨本人曾經就是奧斯卡·蘭格的助手，激發他從事機制設計理論研究的主要原因就是解決“市場社會主義”存在的資訊及激勵機制問題。

所有這些背景都非常重要，因為只有瞭解了這些，我們才能知道科爾奈-利普塔克模型的貢獻有多大。我們也就能理解，這個模型為何備受國際學術界的關注。實際上，在社會主義陣營的經濟學家中，這是當時唯一獲得如此高度關注的理論。

需要強調的是，科爾奈在非常年輕的時候，就得到了國際學術界的高度重視。當時全世界最傑出的一群經濟學家，都是在一般均衡理論、機制設計理論和組織理論這些領域。用今天的標準來概括，他們可以統稱為研究經濟制度的經濟學家。科爾奈在很年輕的時候就被這樣一群研究經濟制度的最傑出的經濟學家邀請去劍橋演講。1963年，應著名經濟學家馬林沃的邀請(當時馬林沃本人也是《經濟計量學雜誌》的主編)，科爾奈參加了在劍橋召開的國際經濟學會(IEA)圓桌會議。這是科爾奈第一次到西方國家。

參與這次圓桌會議的討論者包括了當時世界上最傑出的研究一般均衡理論、機制設計理論和組織理論(可以按今天的標準統稱為制度)的經濟學家。這裡面的大部分人，不僅在當時是最傑出的經濟學家，而且很多都是在經濟思想史上做出了重大貢獻的傑出人士，例如，阿萊、庫普曼斯、斯通、赫維茨、多夫曼、戈爾曼、哈恩、麥肯齊以及拉德納等。其中阿萊、庫普曼斯、斯通和赫維茨在以後陸續獲得諾貝爾經濟學獎。用今天的語言概括，當時世界上研究經濟制度的最傑出的一撥經濟學家邀請了科爾奈。在他的自傳裡特別提到當時已負盛名的一般均衡理論和機制設計理論的精神領袖庫普曼斯及赫維茨熱情地同年輕的科爾奈交往的情景。

科爾奈在自傳裡提到一些有趣的故事。他受邀在劍橋演講期間遇到了羅賓遜夫人。羅賓遜夫人是凱恩斯的好友，也是凱恩斯主義非常重要的貢獻人之一。年輕的科爾奈在劍橋見到她時，她已經步入晚年。晚年的羅賓遜夫人狂熱崇拜毛澤東思想。

這個小故事可以幫助我們理解20世紀八九十年代至今，劍橋大學的一批經濟學家。從80年代以來，劍橋經濟學系招收了許多來自中國的經濟學家去那裡攻讀博士學位，培養了一大批經濟學家。劍橋培養經濟學家的方式和其他大學的經濟學系非常不一樣。80年代到90年代從劍橋經濟學系畢業的許多非常重要的經濟學家，都是羅賓遜夫人的學生輩，追隨著羅賓遜夫人的思路，所以從羅賓遜夫人的態度，我們能夠理解他們獨特的教學方式。

思想的歷程

在科爾奈-利普塔克模型之後，科爾奈得到了國際經濟學界的高度重視。阿羅教授邀請他去美國訪問，在美國期間，科爾奈完成了他的著作《反均衡論》。

這是一項非常特殊的工作。因為阿羅教授是一般均衡理論裡最重要的人物，而他邀請科爾奈去訪問，是要科爾奈做反均衡論的工作。從這裡我們可以看到真正的、最誠摯、最深入的學術交流是什麼樣子。實際上，科爾奈年輕時在國際上獲得的成就，其中相當一部分是阿羅教授向外界介紹的，而阿羅教授最欣賞科爾奈的原因之一，就是科爾奈能夠尖銳地批判當時的主流經濟學的核心：一般均衡理論。科爾奈對一般均衡理論的批評，是他在學術上邁出的一大步。這是走向制度分析的必要一大步。

在反均衡論之後，科爾奈的一個重大的經濟學突破，就是短缺經濟學。《短缺經濟學》這部著作有兩個最重要的內容，第一就是提出了“軟預算約束”的問題。這是一個在經濟學中具有最基本影響的問題，幫助我們認清了社會主義制度的許多基本問題。第二是從軟預算約束問題推論出短缺經濟的現象。這中間還有若干步驟。其中重要的一步是所謂的“投資飢渴症”。所有這些現象，從軟預算約束到投資飢渴症，再到短缺現象，都是在改革前和改革初期的中國大量存在的。

《短缺經濟學》之後，科爾奈最重要的學術著作就是《社會主義體制———共產主義的政治經濟學》，這部著作總結了他前半生的研究成果。需要指出的是，《短缺經濟學》討論的軟預算約束、短缺經濟、投資飢渴症問題，都遠遠超出了學術著作的範疇，這些問題的提出和分析都是基於他對匈牙利和東歐經濟改革的觀察。

科爾奈是1968年匈牙利經濟體制改革的設計者和策劃人。當時他天真地(這是他自己的語言)認為只要用市場取代了計劃，那麼大多數計劃體制存在的問題就能解決。所以1968年的匈牙利經濟改革全面放棄了計劃經濟。之後也有其他一些東歐國家追隨匈牙利的做法。

但是在1968年匈牙利經濟體制改革後的十幾年裡，科爾奈觀察到，放棄中央計劃之後，這種市場社會主義的經濟並沒有像資本主義國家的市場經濟那樣運作。大量的軟預算約束問題導致投資飢渴症等問題，經濟短缺的現象完全沒有改善。所以他最終寫出了《社會主義體制》這部著作。這部著作既包括他的學術研究，又包括他大量的現實觀察，把學術分析和對現實的觀察融合在一起，他就把這個問題講得更透徹了。在《短缺經濟學》中，由於種種原因，一些內容沒有展開，而在《社會主義體制》這本著作中，他就更清晰完整地解釋了政治對經濟的干預，即在國有和計劃體制下，政治是如何幹預經濟的，政治和經濟因素怎樣互動作用。

《探索的歷程》

作者：許成鋼

匯聚許成鋼教授多年的重要研究成果

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