點藍字關注，不迷路~
美國聯邦公開市場委員會（Federal Open Market Committee，FOMC）週五宣佈，正式通過了針對高階官員投資和交易活動的新規則。這些規則於2021年10月首次公佈，旨在透過防止任何利益衝突的出現，來增強公眾對委員會工作的公正性和完整性的信心。
官員禁炒股票、基金、加密貨幣
根據新規定，美聯儲高階官員不得購買個股或行業基金；不得持有個人債券、機構證券、加密貨幣、商品或外幣的投資；不得簽訂衍生品合約以及從事賣空或以保證金購買證券。此外，美聯儲高階官員將被要求提前45天發出不可撤回的證券買賣通知，獲得此類交易的事先批准，並持有至少一年的投資。在金融市場壓力加劇期間，也將禁止買賣。
新規定還要求各地儲備銀行行長在 30 天內公開披露證券交易。此外，儲備銀行行長提交的財務披露將及時釋出在相關儲備銀行的網站上。FOMC成員提交的財務披露將繼續在政府道德辦公室的網站上提供。
除FOMC成員和儲備銀行行長外，新規則還適用於儲備銀行副行長、儲備銀行研究主管、聯邦公開市場委員會工作人員、系統公開市場賬戶的經理和副經理、定期出席委員會會議的董事會部門主管、主席指定的任何其他個人，以及這些個人的配偶和未成年子女。美聯儲預計，在進一步審查和分析完成後，更多工作人員將受到這些規則的全部或部分約束。
新規則涵蓋的官員將有 12 個月的時間從規則生效之日起處置所有不被允許的財產，並且在未來，新涵蓋的官員將有 6 個月的時間來處置所有不被允許的財產。該規則自2022年5月1日起實施，但交易提前通知和預清算要求自2022年7月1日起實施。
具體來看，新規定包括：
1、禁止官員持有個股、行業基金、機構證券、債券、大宗商品、加密貨幣、外匯和衍生品合約，禁止參與融資融券交易；
2、官員必須提前45天發出不可撤銷的交易通知，買賣之前獲得事先批准，並持有投資至少一年；
3、FOMC會議期間禁止交易；若上述時間要求跨越FOMC會議，則延長一天，以符合美聯儲的靜默期規定；
4、金融市場壓力加劇時期將禁止交易；
5、地區聯儲行長將被要求在30天內披露交易，與美聯儲理事會成員和工作人員當前要求一樣；
6、這些規定將適用於FOMC所有成員、地區聯儲銀行第一副行長、FOMC工作人員、美聯儲系統公開市場賬戶的經理和副經理、美聯儲理事會部門主管、主席指定的其他個人，以及所有這些人的配偶和未成年子女；
7、規定5月1日生效，事前批准要求7月1日起生效；
8、受影響的個人將有12個月時間處理不合規的持倉，新員工將有6個月的寬限期。
美聯儲官員深陷炒股醜聞
此前，美聯儲多位高管陷入炒股醜聞。
2022年1月14日，美聯儲前副主席理查德·克拉裡達（Richard Clarida）宣佈辭去美聯儲理事職務。
克拉裡達於2018年9月被任命為美聯儲副主席，任期至2022年1月31日，辭職的時間較其任期屆滿提前兩週。就在克拉裡達提出辭職不久前，《紐約時報》與彭博社曾公開質疑其在2020年2月的股票交易。當時受新冠肺炎疫情影響，股市動盪，克拉裡達在2020年2月24日賣出了三支股票基金，三天後又購回其中一支。克拉裡達在去年12月提交了修訂後的財務報表，美聯儲稱其最初提交的報表存在疏漏。
2020年9月，波士頓儲備銀行行長埃裡克·羅森格蘭（Eric Rosengren）和達拉斯儲備銀行行長羅伯特·卡普蘭（Robert Kaplan）宣佈提前離任。羅森格蘭因交易股票和其他投資面臨公眾批評，隨後以健康問題為由提前離任。卡普蘭則聲稱，個人近期的股票交易可能會給銀行帶來“干擾”，因而提前離任。
除了美聯儲官員，美國情報高管也曾曝出驚天醜聞。
來自美國北卡羅來納州的共和黨參議員理查德·伯爾是參議院情報委員會主席，也是參議院衛生委員會的成員。美國全國公共廣播電臺稱，伯爾定期聽取有關新冠疫情的參議院簡報。2006年，他推動國會起草了《大流行病和所有危險防範法案》（PAHPA），該法案是當前美國聯邦政府應對疫情的法律框架。
據美媒披露，伯爾的股票交易記錄顯示，他和妻子在2020年2月13日賣出了33只不同的股票，總估值在62.8萬至170萬美元之間，其中包括價值15萬美元的兩家連鎖酒店的股票。而那幾周，這兩家公司的價值都大幅下降。他還出售了價值6.5萬美元的Park Hotels & Resorts股票。伯爾拋售股票的資料，是美國媒體透過美國國會的相關官員財產公開機制獲得的。他2月27日上報了他2月13日的拋售行為。
△理查德·伯爾的交易單
美國全國公共廣播電臺評論說，理查德·伯爾參與起草美國流行病應對框架，但從2月份以來他從來沒有對公眾釋出過同樣程度的警告。
2020年2月7日，伯爾在“福克斯新聞”網站的一篇專欄中這樣寫道：美國（應對疫情的方式）“比以往任何時候都準備得更好”，國會已經制定好了“法律框架”，特朗普當局在框架內也“積極應對新冠疫情”。
另外三名參議員也在伯爾拋售股票期間出售了大量股票。根據披露的訊息，他們是加州民主黨人、情報委員會成員黛安娜·范斯坦， 俄克拉荷馬州共和黨人詹姆斯·英霍夫，佐治亞州共和黨人凱利·洛弗勒。
黛安娜·范斯坦和她的丈夫在2020年1月31日起瘋狂拋售股票，其中僅在當年2月18日一天的交易中就賣出了100萬至500萬美元的股票。交易單清晰地顯示，這是一家加利福尼亞生物技術公司Allogene Therapeutics的股票。
黛安娜·范斯坦的交易單
一份披露報告顯示，詹姆斯·英霍夫先生於2020年1月27日出售了大量股票，包括在貝寶、蘋果和房地產公司Brookfifield Asset Management的股票，總價值達40萬美元。
△詹姆斯·英霍夫的交易單
凱利·洛弗勒，她的丈夫傑弗裡·斯普雷徹也是紐約證券交易所的董事長，從2020年1月24日開始售出27只股票，價值數百萬美元。那天，凱利·洛弗勒在社交媒體上說她參加了參議院關於冠狀病毒的介紹會。這對夫婦出售的股票屬於埃克森美孚、羅斯百貨和汽車地帶。
△凱利·洛弗勒的交易單
編輯：葉舒筠
版權宣告
證券時報各平臺所有原創內容，未經書面授權，任何單位及個人不得轉載。我社保留追究相關行為主體法律責任的權利。
轉載與合作可聯絡證券時報小助理，微信ID：SecuritiesTimes
END
