擇遠
12月22日，湖南證監局公佈五份對相關公司和人員採取監管措施的決定，劍指四家證券投資顧問公司和三名從業人員。經查，被採取監管措施的這幾家公司，存在投資者適當性管理不規範、服務過程中存在向客戶承諾收益等行為。
證券投資諮詢服務是證券服務的重要內容，可以滿足投資者的專業顧問服務需求，是證券市場不可或缺的重要組成部分。根據中國證券業協會公佈的資料統計，目前，證券公司和證券投資諮詢機構分別有投資顧問68101人和2741人。
對證券公司、證券投資諮詢機構而言，從事證券投資顧問業務，理應遵循誠實信用原則，誠信、謹慎、客觀、勤勉地為客戶提供證券投資顧問服務，切實維護客戶合法權益。
這一點，筆者在與多位機構營業部負責人溝透過程中，大家都有提及：在入職的時候都會開展合規培訓，告訴什麼不能做、哪些“紅線”不能觸碰。這是證券從業者的入職“第一課”和基本要求。
然而，有些投資顧問在從業過程中，忘了初心，觸碰“紅線”。究其原因，最根本的是受利益驅使。
比如，面對潛在客戶，如何將他們留下來為單位帶來效益，為自己帶來績效？有些投資顧問透過向投資者承諾收益，以此將客戶留下來。殊不知，在這過程中，雖然將客戶留下來了，但這種行為已經觸犯了相關法律法規。
這也從一個側面反映出證券從業人員法律意識的淡薄。作為資本市場建設發展的重要參與者，證券從業人員要遵紀守法，有合規意識，這是最基本的執業準則和從業要求。然而，遺憾的是，有些從業人員明知有些事情不能做、有些底線不能碰，卻在從業過程中將其拋諸腦後，對法律不再持有一顆敬畏之心。
這是萬萬使不得的。證券從業人員合規意識不牢，漠視職業道德，為眼前短期的蠅頭小利所“折腰”，置法律禁令於不顧，監管部門對此不會不聞不問、視而不見，法律也不會留情面。
這也再次提醒證券從業人員：在執業過程中，一定要愛惜自己的羽翼。一方面要加強職業道德修養，提高執業素養，更好地為投資者服務；另一方面，要從監管處罰案例中吸取教訓，提高合規意識，杜絕諸如“向客戶承諾收益”等這種行為的發生。
（編輯 才山丹）
