日前，銀保監會公開第四批重大違法違規股東。
銀保監會有關負責人表示，結合近期執法情況，對違法違規情節嚴重且社會影響惡劣的股東，堅持依法合規的原則堅決予以公開。本次公佈股東的違法違規行為主要包括：一是違規開展關聯交易；二是隱瞞關聯關係；三是入股資金來源不符合監管規定；四是嚴重逃廢銀行債務；五是違規轉讓股權；六是違規代持股權；七是利用平臺虛構業務進行融資。
14家機構及1名自然人被點名
近年來，中國銀保監會持續強化銀行保險機構股東股權監管，夯實公司治理監管基礎。透過嚴格規範大股東行為，進一步加強股權和關聯交易重點領域問題整治，資本不實、股權代持、股東直接干預公司經營和透過不當關聯交易進行利益輸送等公司治理重點問題整治取得階段性成果，並分三批次向社會公開了銀行保險機構重大違法違規股東，起到了嚴肅市場紀律、強化市場監督的良好效果。
日前，銀保監會公開第四批重大違法違規股東。
第四批重大違法違規股東名單：
鼎力鑫盛（北京）國際投資管理有限公司
北京正泰宏行善達投資管理有限公司
北京安森金世紀國際投資有限公司
深圳市昂得威資產管理有限公司
深圳市劍海投資管理有限公司
遼陽華億投資有限公司
寶塔石化集團有限公司
鼎暉恆業集團有限公司
河北融投控股集團有限公司
張家口市啟聖房地產開發有限公司
貴州薏米陽光產業開發有限責任公司
貴州晴隆肥姑食品有限責任公司
巴彥淖爾雅欣食品有限公司
李政達（身份證號：15080219680926XXXX）
內蒙古正宇房地產開發有限責任公司
銀保監會有關負責人表示，結合近期執法情況，對違法違規情節嚴重且社會影響惡劣的股東，堅持依法合規的原則堅決予以公開。本次公佈股東的違法違規行為主要包括：一是違規開展關聯交易；二是隱瞞關聯關係；三是入股資金來源不符合監管規定；四是嚴重逃廢銀行債務；五是違規轉讓股權；六是違規代持股權；七是利用平臺虛構業務進行融資。
券商中國記者發現，北京正泰宏行善達投資管理有限公司、北京安森金世紀國際投資有限公司、鼎力鑫盛（北京）國際投資管理有限公司、遼陽華億投資有限公司分別是遼寧遼陽農村商業銀行的前四大股東。
李政達、內蒙古正宇房地產開發有限責任公司、巴彥淖爾雅欣食品有限公司均為內蒙古自治區巴彥淖爾市磴口縣磴口蒙銀村鎮銀行股東。
名單中的貴州薏米陽光產業開發有限責任公司和貴州晴隆肥姑食品有限責任公司均為貴州晴隆農村商業銀行股東，分別持股4.3%和3.6%。
下一步，銀保監會將加快相關法律法規修訂，完善公司治理違法違規行為懲戒措施，進一步細化股權管理、董事會運作等方面的監管規則。加大公司治理執法檢查力度，強化對公司治理違法違規行為的公開披露，加強與紀檢監察等部門協作，提高機構和個人違法違規成本，建立違法違規股東公開常態化機制，健全公司治理監管協作機制，完善差異化監管，不斷提升監管資訊化水平和銀行保險機構公司治理有效性。
傳遞嚴格股東股權監管的訊號
這是銀保監會第四次公開重大違法違規股東名單。
銀保監會之所以公開銀行保險機構重大違法違規股東，一是進一步明確嚴監管導向。旨在傳遞嚴格股東股權監管的訊號。任何股東入股銀行保險機構，必須端正入股動機，真心實意把銀行保險機構搞好，而不能利用股東地位謀取不當利益；必須嚴格依法依規參與公司治理，而不能非法干預公司經營。誰要觸碰法律“紅線”、逾越監管底線，監管部門就一定會不遺餘力、一查到底。
二是懲戒股東違法行為。在前期監管檢查、風險處置過程中，銀保監會查處了一批違法違規股東。有的股東違規入股銀行保險機構、違規開展關聯交易，有的甚至把銀行保險機構當作“提款機”，採取違法違規手段套取或挪用銀行保險機構資金。這次公開，就是將重大違法違規股東的違法失信形象公之於眾，提高其違法成本。同時，發揮震懾作用，進一步淨化市場環境，督促更多銀行保險機構股東自覺約束其行為。
三是發揮市場監督作用。市場監督是約束銀行保險機構及其股東行為的重要力量，巴塞爾協議將市場約束作為三大支柱之一，放在與“監管部門的監督檢查”同等重要的位置。公開重大違法違規股東名單，引導各銀行保險機構利益相關者以及社會公眾，共同關注和監督機構股東行為，營造全社會共同監督的良好氛圍，讓股東違法違規行為無處遁形。
銀保監會此前表示，公開重大違法違規股東是提高股東違法成本、端正股東入股動機的必要措施，是整治股東股權亂象、淨化市場環境的有效手段，是發揮市場監督作用、凝聚各方監督合力的重要舉措，對深化銀行保險機構改革和完善公司治理、打好防範化解金融風險攻堅戰具有重要意義。銀行業保險業現有及潛在投資者要從中認真吸取教訓，引以為戒，切實約束自身行為，依法合規開展投資和經營活動。銀行保險機構要自覺履行主體責任，建立和完善股權管理制度，加強股東股權事務管理。
責編：陳書玉
